经查，华夏证券股份有限公司（简称：华夏证券）在展开财物办理事务时，单个项目尽职查询缺失，投后办理不到位，违背《证券公司监督办理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《证券公司合规办理试行规则》（证监会公告〔2008〕30号）第三条，《证券公司客户财物办理事务办理办法》（证监会令第93号）第三条第一款的规则。田书舟作为相关项目主体事务人员，违背《证券公司合规办理试行规则》第六条第三款规则。
依据《证券公司合规办理试行规则》第二十六条第一款规则，河南证监局决议对田书舟施行出具警示函的监督办理办法。
假如对本监督办理办法不服，能够在收到本决议书之日起60日内向中国证券监督办理委员会请求行政复议，也能够在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督办理办法不中止履行。
